消費日報網訊（記者 盧岳）近日，老牌證券投資咨詢機構和訊信息科技有限公司（簡稱“和訊信息”）再被監管處罰。北京證監局指出，和訊信息存在證券投顧業務的推廣和客戶招攬行為不規范，對從業人員通過自媒體平臺展業缺乏有效管理等違規行為，責令其改正。
同日，和訊信息的前員工陳某輝被北京證監局采取出具警示函的行政監管措施。經查,陳某輝作為證券投資顧問從業人員存在通過本人成立的公司向客戶收取證券投資顧問服務費用的行為。
資料顯示，陳某輝原是和訊信息旗下的知名投顧KOL之一，今年3月14日因離職注銷登記。2021年起，和訊網旗下證券投資者服務社區和訊財道開啟“KOL大咖秀”計劃，招募人員進行名師KOL孵化。和訊財道官網顯示，目前已有29名老師授課。
和訊信息通過上述模式營銷獲客的同時，如何對旗下從業人員的執業行為進行有效管理成為挑戰。
過去4年累計4次被監管點名
4月11日，北京證監局發布了對和訊信息科技有限公司采取責令改正監管措施的決定。
經查，和訊信息存在以下違規行為：一是未能對從業人員的執業行為進行有效管理；二是證券投顧業務的推廣和客戶招攬行為不規范，存在誤導性營銷宣傳、承諾或保證投資收益的行為；三是未有效執行對客戶的風險測評；四是向客戶提供投資顧問服務時未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼；五是合規管理不到位、內部控制不健全，對從業人員通過自媒體平臺展業缺乏有效管理。
公開資料顯示，和訊信息成立于1995年5月9日，該公司的范圍包括公募證券基金銷售、證券投資咨詢等。據梳理，近年來在老本行投顧業務方面，和訊信息頻頻受罰。
2020年5月21日，北京證監局對和訊信息出具警示函。經查，該公司被責令暫停新增客戶整改期間，部分投資顧問存在通過北京和訊在線信息咨詢有限公司的網站提供證券投資咨詢服務情形，反映公司內部控制、人員管理方面存在缺陷。
2022年3月23日，和訊信息被北京證監局采取責令改正監管措施。經查，該公司在開展證券投資咨詢業務過程中存在以下違規行為：一是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，存在對過往業績進行誤導性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業務推廣環節留痕管理不到位。
2024年2月4日，北京證監局發布關于對和訊信息采取責令改正行政監管措施的決定。經查,公司存在從業人員資格管理不到位，投資顧問和員工直播行為不規范，存在誤導性宣傳、風險提示不到位、留痕管理不完善等問題。
此次是和訊信息過去4年來第4次被監管“點名”。從違規事項來看，其中多類行為并不是初犯。如證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，進行誤導性營銷宣傳的行為已出現三次。
“你公司應當高度重視，對上述問題認真整改，我局將在日常監管中持續關注你公司的整改情況?！痹趯陀嵭畔⒌淖钚卤O管決定書中北京證監局如是表示。
員工私自收取投顧服務費用
4月11日，北京證監局一同發布《關于對陳某輝采取出具警示函監管措施的決定》。經查,陳某輝作為證券投資顧問從業人員存在通過本人成立的公司向客戶收取證券投資顧問服務費用的行為。北京證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
記者根據中國證券業協會信息查詢發現，陳某輝是和訊信息的前員工，2024年7月4日起在和訊信息擔任投資顧問，今年3月14日因離職注銷登記。
《證券投資顧問業務暫行規定》第二十三條第二款規定,證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
和訊信息對于陳某輝“通過本人成立的公司向客戶收取證券投資顧問服務費用的行為”是否知悉？監管罰單下發后公司對其采取了哪些處置措施？后續是否對與員工自媒體展業活動進行自查和整改？計劃如何進一步規范？就相關問題記者向和訊信息發去采訪提綱，截至發稿尚未收到回復。
據悉，作為國內首批取得證券投資咨詢資質的機構，和訊信息除了提供證券投資咨詢服務之外，還運營有財經資訊垂直網站和訊網。和傳統投顧機構不同，和訊在展業過程中也積極嘗試通過線上渠道營銷獲客。
資料顯示，和訊信息曾因投顧業務違規被北京證監局采取過暫停新增客戶措施的行政監管措施，暫停時長為6個月。
彼時，北京證監局指出，和訊信息“投顧志”平臺存在四個方面的問題，一是平臺允許部分不具備證券投資咨詢執業資格、未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員發布免費文章、觀點；二是平臺與開展免費服務的入駐機構或個人未簽訂合作協議；三是平臺對發布的免費文章、觀點等不進行審核，向和訊網首頁推廣傳播個別文章時未進行嚴格審核；四是未要求客戶簽收確認風險揭示書。
而在被采取責令暫停新增客戶行政監管措施整改期間，和訊信息因部分投資顧問存在通過北京和訊在線信息咨詢有限公司的網站提供證券投資咨詢服務情形，再次被監管處罰。
目前，和訊信息“投顧志”平臺（http://tg.hexun.com/）已經無法訪問網站。當前其旗下證券投資者服務社區為和訊財道，宣稱是服務于中國股民的投資者教育基地，平臺匯聚炒股高手，擁有海量名師和培訓課程，用戶可通過視、聽、學、練四位一體的強化培訓，學習到炒股的知識，培養盈利能力和加強風險防范意識。
2021年，和訊財道開啟“KOL大咖秀”計劃，邀請自媒體講師，公眾號寫手，財經博客博主等加入，孵化為和訊財道名師。
記者在和訊財道官網看到，目前該平臺已有29名老師授課。熱門課程TOP8中，史月波老師的占了5個，其《高控盤》至尊版課程售價達19800元/年。
此次一同被罰的陳某輝也是和訊財道的名師KOL之一。目前在和訊財道官網，記者仍能搜索到其相關牛人賬號“陳某輝財經”。不過，點擊進入相關課程后，頁面顯示“該套餐已經停售，無法購買”。
在抖音、西瓜視頻、微信視頻號等多個短視頻平臺上，記者搜索到了多個和“陳某輝”相關的自媒體賬號。部分賬號在停更一段時間后，于今年3月恢復更新。中國證券業協會信息顯示，陳某輝已于今年3月24日在另一家投顧機構登記為投資顧問。
據中國證券業協會信息，目前和訊信息從業人員數為1322人，在行業中排在前部位置，其中投資顧問499人。和訊信息在施行上述財經知識內容付費新模式時，如何對旗下從業人員的執業行為進行有效管理成為挑戰。
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